2026年光大證券股份有限公司本部、光大期貨2023-2026年度信息技術(shù)管理全面審計項目招標(biāo)


本招標(biāo)項目已由相關(guān)單位批準(zhǔn)，項目資金來源為自籌資金，招標(biāo)人為光大證券

股份有限公司。本項目已具備招標(biāo)條件，招標(biāo)方式為招標(biāo)。

二、項目概況和招標(biāo)范圍

規(guī)模：本項目旨在本次項目將參照中國證監(jiān)會《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管

理辦法》（152號）《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》（179號），

證券業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引》，國家互

聯(lián)網(wǎng)信息辦公室《個人信息保護(hù)合規(guī)審計管理辦法》（18號令）等相關(guān)制度的

要求，從證券信息技術(shù)管理相關(guān)領(lǐng)域著手，充分識別公司信息技術(shù)管理關(guān)鍵點

，對公司信息技術(shù)管理工作進(jìn)行全面審計。

本次招標(biāo)的最高投標(biāo)限價為56.25萬元。

范圍：本招標(biāo)項目劃分為1個標(biāo)段/包件，本次招標(biāo)為其中的：

光大證券股份有限公司本部、光大期貨2023-

2026年度信息技術(shù)管理全面審計項目

三、投標(biāo)人資格要求

（1）

投標(biāo)人須為在中華人民共和國境內(nèi)（不包括香港、澳門及臺灣地區(qū)

，簡稱“中國境內(nèi)”）依法注冊的法人或其他組織，具有獨立承擔(dān)

民事責(zé)任的能力；

提供有效的營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位、社會團體等相關(guān)證書）

（2）投標(biāo)人須具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

提供承諾函

（3）投標(biāo)人須具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度；

提供最近一期經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫏C構(gòu)審計的年度財務(wù)審計報告（至少包含會計師事務(wù)所或?qū)徲嫏C構(gòu)簽章頁、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表/利潤表），若確無經(jīng)外部審計的財務(wù)報表，應(yīng)提供經(jīng)公司蓋章的近三年財務(wù)報表（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等）、納稅證明及相關(guān)說明；成立不足三年（含）的需提供經(jīng)公司蓋章的自成立起至今的財務(wù)報表（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等）、納稅證明及相關(guān)說明與近半年基本開戶銀行出具的銀行資信證明；

（4）投標(biāo)人須有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

提供遞交投標(biāo)文件截止時間前6個月內(nèi)任意一期的納稅繳納證明和社保繳納證明，如無法提供的，須提交說明材料和承諾函

（5）
投標(biāo)人參加本次投標(biāo)活動前三年內(nèi)（自2023年4月1日起），在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；沒有處于被責(zé)令停業(yè)或破產(chǎn)狀態(tài)，且資產(chǎn)未被重組、接管和凍結(jié)情況；

提供承諾函

（6）
投標(biāo)人未被“信用中國”網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn）列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法失信主體、政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單；

提供三張頁面查詢結(jié)果截圖，最終認(rèn)定以招標(biāo)人或招標(biāo)代理機構(gòu)查詢結(jié)果為準(zhǔn),

（7）投標(biāo)人近三年內(nèi)（自2023年4月1日起）無行賄犯罪記錄；

通過中國裁判文書網(wǎng)（http://wenshu.court.gov.cn）查詢，提供包含“企業(yè)名稱”在“高級檢索”“案由”“刑事案件”內(nèi)選擇“貪污賄賂罪”的查詢結(jié)果截圖，最終認(rèn)定以招標(biāo)人或招標(biāo)代理機構(gòu)查詢結(jié)果為準(zhǔn)

（8）
本項目不接受聯(lián)合體投標(biāo)及未經(jīng)招標(biāo)人同意的任何形式的轉(zhuǎn)包、分包，且投標(biāo)人未被招標(biāo)人列入供應(yīng)商黑名單內(nèi)

提供承諾函

**信息由招標(biāo)與采購網(wǎng)發(fā)布**此行內(nèi)容正式會員可見，請登錄中國招標(biāo)與采購網(wǎng)后查看**
與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標(biāo)。單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項目投標(biāo)；

提供承諾函

（10）投標(biāo)人須滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；

提供承諾函

（11）
投標(biāo)人須承諾，招標(biāo)人在其本國使用投標(biāo)人提供的貨物或服務(wù)時，不存在任何已知的不合法的情形，也不存在任何已知的與第三方專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)或工業(yè)設(shè)計權(quán)相關(guān)的任何爭議。如果有任何因招標(biāo)人使用投標(biāo)人提供的貨物或服務(wù)而提起的侵權(quán)指控，投標(biāo)人將依法承擔(dān)全部責(zé)任。

提供承諾函

（12）本項目特定資格要求為：

（a）投標(biāo)人具有固定的工作場所，組織機構(gòu)健全，內(nèi)部管理和控制制度較為完善并且執(zhí)行有效；提供承諾函。

（b）投標(biāo)人有良好的執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，按時保質(zhì)完成審計工作任務(wù)，在審計工作中沒有出現(xiàn)重大審計質(zhì)量問題和不良記錄，具備承擔(dān)相應(yīng)審計風(fēng)險的能力；提供承諾函。

（c）投標(biāo)人具有良好的職業(yè)道德記錄和社會聲譽，認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)財務(wù)審計的法律、法規(guī)和政策規(guī)定；提供承諾函。

（d）投標(biāo)人符合財政部規(guī)定的其他條件；提供承諾函。

（e）投標(biāo)人能夠保守商業(yè)秘密，維護(hù)國家金融信息安全；具備有效的信息安全管理能力，履行信息安全保護(hù)義務(wù)，規(guī)范信息數(shù)據(jù)處理活動；不存在重大信息安全風(fēng)險缺陷和安全違規(guī)記錄；未經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門和被審計單位書面同意，不得將審計工作底稿及審計過程中獲得的有關(guān)被審計單位的相關(guān)信息在審計團隊以外流傳，接受被審計單位的保密措施；提供承諾函。

（f）投標(biāo)人自2023年4月1日（以合同簽訂時間為準(zhǔn)）起至今，具有信息技術(shù)專項審計的案例。提供符合要求的證明文件：包括合同復(fù)印件（至少包含合同首頁、主要內(nèi)容頁、簽訂時間及簽章頁）。

（g）投標(biāo)人及其同一品牌下事務(wù)所不存在下列情況之一：

1）近三年內(nèi)，因違法違規(guī)行為被財政部、省級財政部門給予沒收違法所得、罰款、暫停執(zhí)行部分業(yè)務(wù)等行政處罰；

2）近三年內(nèi)，被財政部、省級財政部門給予警告兩次以上（不含兩次）；

3）近三年內(nèi)，負(fù)責(zé)審計的金融企業(yè)存在重大資產(chǎn)損失、重大財務(wù)造假行為、金融企業(yè)或其負(fù)責(zé)人存在重大違法違規(guī)行為，會計師事務(wù)所已發(fā)現(xiàn)但未按照《中國注冊會計師審計準(zhǔn)則》和《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》相關(guān)規(guī)定履行關(guān)注、識別、評價等審計程序或未按上述規(guī)定履行向金融企業(yè)審計委員會、董事會、監(jiān)事會，或股東、同級財政部門、金融監(jiān)管部門報告的；

4）近三年內(nèi)，被財政部、省級財政部門根據(jù)會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量明確其不適合承擔(dān)金融企業(yè)審計工作；

5）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)出具暫停業(yè)務(wù)行政處罰且仍在影響期內(nèi)（可通過http://www.csrc.gov.cn“中國證券監(jiān)督委員會官網(wǎng)-政府信息公開-
行政處罰決定”查詢），且受罰業(yè)務(wù)與擬委托外包的業(yè)務(wù)屬于同一類型；

6）在投標(biāo)日包含在財政部發(fā)布的注冊會計師行業(yè)嚴(yán)重失信主體名單內(nèi)；

7）在投標(biāo)日及項目未來實施階段，屬于為光大證券提供年報審計服務(wù)的會計師事務(wù)所及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)；

8）在審計區(qū)間內(nèi)，為招標(biāo)人提供過信息技術(shù)咨詢服務(wù)。

提供承諾函。

投標(biāo)人如近三年內(nèi)受到財政部門行政處罰、處理，須如實提供“中國注冊會計師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”、“注冊會計師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺”等處罰信息頁截圖。

以上所提供資料均需加蓋投標(biāo)人公章，未按要求提供者，其投標(biāo)將被

否決。

四、招標(biāo)文件的獲取

獲取時間：從2026年4月29日16時00分到2026年5月8日16時00分



本招標(biāo)項目僅供正式會員查看，您的權(quán)限不能瀏覽詳細(xì)信息，請聯(lián)系辦理會員入網(wǎng)事宜，成為正式會員后可下載詳細(xì)招標(biāo)、報名表格、項目附件和部分項目招標(biāo)文件等。
聯(lián)系人：郝亮
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